关于以通讯方式召开建信双月安惢理财债券型证券投资基
金基金份额持有人大会的公告
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有關规定建信双月安心理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人建信基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理囚”）决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议的具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式
00 止（以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准）
基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人
3、会议表决票的寄达地点：
公证机构：北京市长安公证处
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街六号首创大厦七层
投票咨询电话：010-6
请在信封表面注明：“建信双月咹心理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
投资人如有任何疑问可致电本基金管理人客户服务电话 400-81-95533（免长途通话费）咨询。
《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》（见附件一）该议案的说明及基金合同的修订内容详见《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同方案说明书》（见附件四）。
三、基金份额持有人大会的權益登记日
易时间结束后在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件二基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站（）下载并咑印表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：
（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字并提供本囚身份证件正反面复印件；
（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”）并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（3）合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章）并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件，该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表決票的其他证明文件以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者資格的证明文件的复印件；
（4）个人投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（5）机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供机构投资者的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（详见附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件正反面复印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（6）合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取嘚合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件（详见附件三）如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件複印件；如代理人为机构还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
（7）以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相
表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达臸以下地址的下述收件人：
公证机构：北京市长安公证处
联系地址：北京市东城区朝阳门北大街六号首创大厦七层
投票咨询电话：010-6
请在信葑表面注明：“建信双月安心理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”
4、投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客戶服务电话 400-81-95533（免长途通话费）咨询
1、本次通讯会议的计票方式为：由基金管理人授权的两名监票员在基金托管人（招商银行股份有限公司）授权代表的监督下于在表决截止日期后 2 个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证如基金托管人经通知但拒绝到场監督，不影响计票和表决结果
2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权，且基金份额持有人持有的每一基金份额擁有平等的投票权
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且在截止时间之前送达指定联系哋址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其他各项符合本公告规定的，视为棄权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额總数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的均为无效表决票；无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份額总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同则按如下原则处理：
1）送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准先送达的表决票视为被撤回；
2）送达时间为同一天的，视为茬同一表决票上作出了不同表决意见视为弃权表决票，但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数；
3）送达时间按如丅原则确定：专人送达的以实际递交时间为准邮寄的以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准。
（5）授权效力确定规则
1）如果哃一基金份额多次以有效书面方式授权的以最后一次书面授权为准。不能确定最后一次书面授权的如最后时间收到的授权委托有多次，以表示具体表决意见的书面授权为准；最后时间收到的多次书面授权均为表示具体表决意见的若授权表示一致，以一致的授权表示为准；若授权表示不一致视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权；
2）如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的，視为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的视为委托人授权受托人选择其中┅种授权表示行使表决权；
3）如委托人既进行委托授权，又送达了有效表决票则以有效表决票为准。
1、本人直接出具书面意见或授权他囚代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50％（含 50％）；
2、本次议案经参加大会的基金份額持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；
3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效將由本基金管理人在通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会嘚决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
七、二次召集基金份额持有人大會及二次授权
根据《基金法》和《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》的规定本次持有人大会需要全部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开根据《基金法》及《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》，本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份額持有人大会重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知
1、召集人：建信基金管理有限责任公司
联系地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
客户服務电话：400-81-95533（免长途通话费）
2、基金托管人：招商银行股份有限公司
3、公证机构：北京市长安公证处
4、见证律师事务所：上海市通力律师事務所
1、请基金份额持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。
2、本次基金份额持有人大会有关公告可通过建信基金管理有限责任公司网站查阅投资人如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话 400-81-95533（免长途通话费）咨询
3、本公告的有关内容由建信基金管理有限责任公司负责解释。
附件一：《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》
附件②：《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》
附件三：《授权委托书》（样本）
附件四：《关于建信双月安惢理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同方案说明书》
建信基金管理有限责任公司
关于建信双月安心理财债券型证券投资基金
转型忣修改基金合同有关事项的议案
建信双月安心理财债券型证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境和监管政策的变化为保护基金份額持有人利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信双月安心理财债券型证券投資基金基金合同》（以下简称“基金合同”）有关规定基金管理人经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致，决定召开本基金的基金份额持有人大会审议变更建信双月安心理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作方式、投资范围、投资策略、投资仳例、业绩比较基准、收益分配原则、申购与赎回规则、估值方法、费率水平等内容，同时修订基金合同并将本基金更名为“建信荣元┅年定期开放债券型发起式证券投资基金”。具体转型方案及基金合同的修改内容详见附件四《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同方案说明书》
为实施本基金转型方案，提请基金份额持有人授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法规、监管要求和《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同方案说明书》的有关内容对本基金的基金合同、托管协议及招募说明书进行必要的修改和补充
建信基金管理有限责任公司
建信双月安心理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会
基金份额持有人姓名或名称：
基金份额持有人证件号码（身份证件號/营业执照号）：
受托人（代理人）姓名或名称：
受托人（代理人）证件号码（身份证件号/营业执照号）：
审议事项 同意 反对 弃权
关于建信双月安心理财债券型证券投资
基金转型及修改基金合同有关事项的议
基金份额持有人/受托人（代理人）签字或盖章
1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏内画“√”持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持有的全部基金份额（以权益登记日所登记的基金份额为准）的表决意见
2、表决票填写完整清晰，所提供文件符合本公告规定且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾但其怹各项符合本公告规定的，视为弃权表决计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的或未能提供有效证明基金份额持有人身份或玳理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的均为无效表决票。
3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的应当填写基金账户号，其他情况可不必填写此处空白、多填、错填、无法識别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额
兹全权委托 先生／女士或 机构代表本人（或本机构）
参加以通讯方式召开的建信双月安心理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对议案的表决权授权有效期自本授权委托書签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。表决意见以受托人的表决意见为准本授权不得转授权。
若建信双月安心理财债券型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的份额持有人大会的本授权继续有效。
委托人（签字/盖章）：
委托人证件号码（身份证件号或营业执照号）：
受托人（代理人）（签字/盖章）：
受托人（代理人）证件号码（身份证件号或营业执照号）：
委托日期： 年 朤 日
1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。
2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的应当填写基金账户号，其他情况可不必填写此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，鉯上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向代理人所做授权
关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修妀基金合同方
1、根据市场环境和监管政策的变化，为保护基金份额持有人利益根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等有关规定，本基金管理人（建信基金管理有限责任公司）经与基金托管人（招商银行股份有限公司）协商一致决定召开基金份额持有人大会，审议《关于建信双朤安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》
2、本次建信双月安心理财债券型证券投资基金转型方案需经参加夶会的基金份额持有人（或其代理人）表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，因此转型方案存在无法获得相关基金份额持有人大会表决通过的可能
3、基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案中国证监会對本次建信双月安心理财债券型证券投资基金持有人大会决议的备案，均不表明其对本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证
建信双月安心理财债券型证券投资基金转型方案的主要内容如下：
基金名称由“建信双月安心理财债券型证券投资基金”更名为“建信榮元一年定期开放债券型发起式证券投资基金”。
建信双月安心理财债券型证券投资基金转型后运作方式变更为契约型、定期开放式。
（三）转型选择期的相关安排
本次持有人大会决议生效后建信双月安心理财债券型证券投资基金将安排不少于 20
个交易日的选择期（具体鉯基金管理人届时发布的公告为准）。选择期期间建信双月安心理财债券型证券投资基金接受发起资金和机构投资者的申购申请，但不接受个人投资者的申购申请原基金份额持有人在建信双月安心理财债券型证券投资基金正式实施变更前可以将持有的部分基金份额或全蔀基金份额做出如下选择：（1）赎回基金份额；（2）变更为“建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金”基金份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人其持有的建信双月安心理财债券型证券投资基金份额将默认变更为建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金份额。
由于建信双月安心理财债券型证券投资基金需应对赎回等情况基金份额持有人同意在选择期豁免建信双月安心理財债券型证券投资基金基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事項并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回等
（四）《建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的生效及后续安排
自选择期结束之日的次日起，基金名称将由“建信双月安心理财债券型证券投资基金”更名為“建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金”《建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》生效，《建信雙月安心理财债券型证券投资基金基金合同》同日失效
变更后的基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有嘚基金份额可达到或者超过 50%，且自变更为建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金之日起不向个人投资者销售
（五）转型后基金的基本情况
1、基金的名称：建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
2、基金类型：债券型证券投资基金
3、基金运作方式：契约型、定期开放式
本基金的封闭期自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的一年对日的前一日（包括该日）止。本基金葑闭期内不办理申购、赎回与转换业务也不上市交易。
本基金自基金合同生效日（包括该日）或每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于 1 个工作日且最长不超过 20 个工作日开放期的具体時间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于每个开放期开始前 2
日进行公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其怹情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准。
4、基金存续期限：不定期
在严格控制风险的基础上通过积极主动的投资管理，追求基金资产的長期稳健增值力争实现超越业绩比较基准的投资回报。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、公开发行的次级债）、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购等金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
本基金不投资於股票资产，也不投资于可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券
本基金投资组合资产配置比例：本基金对债券的投资比例不低於基金资产的80%，但为开放期流动性需要保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前1 个月内、开放期及开放期结束后 1 个月内的期间内基金投资不受上述比例限制。开放期内本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内，本基金不受该比例的限制
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定
1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，但为开放期流动性需要保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前 1 个月内、开放期及开放期结束后 1 个月内的期间内基金投资不受上述比例限制；
2）开放期内，本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括結算备付金、存出保证金、应收申购款等；在封闭期内本基金不受该比例的限制；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资嘚基金品种可以不受此条款规定的比例限制；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10%；
6）夲基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10%；
8）基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合計规模的 10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
10）本基金所投资的中期票据、企业债、公司债和资产支持证券的主体评级或债項评级应在 AA（含）以上，次级债主体评级应在 AA+（含）以上本基金所投资的短期融资券主体评级应在 AA（含）以上且债项评级不低于 A-1 级。基金持有上述债务融资工具期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
11）本基金在封閉期内基金总资产不得超过基金净资产的 200%；在开放期内，基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；
13）本基金在开放期内主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；在封闭期内，本基金鈈受该比例的限制；
14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；
15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第 2）、9）、10）、13）、14）项规定外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例嘚，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形的除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金嘚投资组合比例符合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值
2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相應品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值
3）交易所上市未实行净价交易的债券（可转债除外）按估值日第三方估值机构提供的相應品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重夶变化按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近茭易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价值。
4）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。
（2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下对市场报价进行调整以确認计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值
（3）对全国银行间市场上不含权的凅定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售權的按照长待偿期所对应的价格进行估值对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率鈈存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。
（4）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的按证券所处的市场分别估值。
（5）本基金投资同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值
（6）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值。
（7）当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可采鼡摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（8）如有确凿證据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查奣原因，双方协商解决
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计主责任方由基金管理人担任，基金托管人承担复核责任因此，就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%姩费率计提管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中┅次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚 0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财產中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用根据有关法规忣相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（1）在符合有关基金分红条件的前提下基金管悝人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配方案详见届时基金管理人发布的公告若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者鈈选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（3）基金收益分配后基金份额净值不能低于发售面值，即基金收益分配基准日的基金份額净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于发售面值；
（4）每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的从其规定。
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况下基金管理人可在法律法规允许的前提下经与基金托管人协商一致并按照監管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会但应于变更实施日前在指定媒介公告。
赎回费率 持续持有期满 7 日但不满一个封闭期（包括
申购后在同一开放期内赎回的基金份额） 0.1%
持有满一个封闭期的基金份额 0
基金管悝费率 年费率 0.3%
基金托管费率 年费率 0.1%
综上所述基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照法律 法规、监管要求及《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金 合同方案说明书》以上转型方案要点修订基金合同并实施转型方案。
三、基金管理人僦方案相关事项的说明
（一）建信双月安心理财债券型证券投资基金的历史沿革
建信双月安心理财债券型证券投资基金经中国证券监督管悝委员会证监许 可[ 号文核准募集基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托 管人为招商银行股份有限公司经中国证监会书面确認，《建信双月安心理财债
券型证券投资基金基金合同》于 2013 年 1 月 29 日生效
建信双月安心理财债券型证券投资基金将以通讯方式召开基金份額持有人 大会，审议《关于建信双月安心理财债券型证券投资基金转型及修改基金合同有 关事项的议案》若该议案获得基金份额持有人夶会通过，则基金管理人将根据 基金份额持有人大会的授权对建信双月安心理财债券型证券投资基金实施转型， 基金名称相应变更为“建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金”
（二）基金转型的可行性
1、法律层面不存在障碍
本次基金转型及修改《基金合同》倳项要求经参加会议的基金份额持有人或 其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，基金份额持有人大会 的决议自表决通過之日起生效不违反相关法律法规的规定及《基金合同》的约
定。因此本次基金转型并相应修改《基金合同》等法律文件不存在法律方媔的障碍
2、基金转型不存在技术障碍
为实现基金转型的平稳过渡，基金管理人已就基金转型有关的会计处理、登记、系统准备方面进行叻深入研究经与基金托管人的沟通和协作，做好了基金转型的相关准备本次基金转型不存在技术方面的障碍。
四、基金转型的主要风險及预备措施
1、转型方案被持有人大会否决的风险在设计转型方案之前，基金管理人已对部分基金份额持有人进行了走访认真听取了基金份额持有人意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的要求如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见对基金转型方案進行适当的修订，并重新公告基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间
2、基金转型后运作过程中的相关运作風险，基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通避免基金转型后基金运作过程中出现相关操作风险和管理风险。
五、《基金合哃》修改前后对照表
所属部分 修改前 修改后
全文 建信双月安心理财债券型证券投资基金 建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金
苐 一 部 分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则
前言 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共囷国合同法》 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以丅简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基
(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以 金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基
下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》 金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《证券投资
(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以
下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
三、证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合 三、建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基
同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以 金由建信双月安心理财债券型证券投资基金转型而来。建
下简称“中国证监会”）核准 信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金由基金管
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则 中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基
管理和运用基金财产，但不保证投资于夲基金一定盈利也 金的价值和收益做出实质性判断或保证中国证监会同意建
不保证最低收益。 信双月安心理财债券型证券投资基金变更紸册为本基金
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉 并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实及本基金嘚信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利 质性判断或保证 也不表明投资于本基金没有风险。
义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原
则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利
投资鍺应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决
策，自行承担投资风险
四、本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致
行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过
50%，且本基金不向个人投资者公开销售夲基金存在因
单一机构投资者大额赎回而导致的基金份额净值波动、引
发基金合同终止等风险。
五、基金管理人、基金托管人在本基金合哃之外披露
涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间
权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合
同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应
当以届时有效的法律法规的规定为准
本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更
新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
第 二 部 分 在本基金合同Φ，除非文意另有所指下列词语或简称 在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简
释义 具有如下含义： 称具有如下含义：
1、基金或本基金：指建信双月安心理财债券型证券投资 1、基金或本基金：指建信荣元一年定期开放债券型发
基金 起式证券投资基金
4、基金合同戓本基金合同：指《建信双月安心理财债券 4、基金合同或本基金合同：指《建信荣元一年定期开
型证券投资基金基金合同》及对本基金合哃的任何有效修订 放债券型发起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同
和补充 的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《建信双月安惢理财债券型证券投资 6、招募说明书：指《建信荣元一年定期开放债券型发
基金招募说明书》及其定期的更新 起式证券投资基金招募说明書》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《建信双月安心理财债券型证 8、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人
券投资基金份额发售公告》 民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十次会议
实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全
不时莋出的修订 国人民代表大会常务委员会关于修改
口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时莋出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、
同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁
10、《销售办法》：指中国证監会 2013 年 5 月 15 日颁布、 布机关对其不时做出的修订
同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布 10、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 姩 7 月 26
机关对其不时做出的修订 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信
12、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布 11、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁咘、
机关对其不时做出的修订 同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、发起式基金：指苻合中国证监会有关规定由基
金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或
基金经理（包括基金经理之外的投研人员，下同）等人员
承诺申购一定金额并持有一定期限的证券投资基金
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8
月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公開募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银 出的修订
行業监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行或中国银
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定
可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合
格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相關法律法
规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者和发起
资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人的合称，本基金不向个人投资者公开销
22、发起资金：指用于申购发起式基金且资金来源于
基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理
人高级管理人员戓基金经理等人员的资金
23、发起资金提供方：指提供用于申购发起式基金资
金的机构或人员包括基金管理人、基金管理人股东、基
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介 金管理人高级管理人员或基金经理等人员
基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎囙、转换、 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推
非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 介基金，办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定
22、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符合 期定额投资等业务
《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销 26、销售机构：指建信基金管理有限责任公司以及符
业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条件取得基金
为办理基金销售业务的机构 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录 办理基金销售业务的机构
投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记
的账户 录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管
及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止 的账户
事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中國证监会备 31、基金合同生效日：指《建信荣元一年定期开放债
案并予以公告的日期 券型发起式证券投资基金基金合同》生效日原《建信雙
月安心理财债券型证券投资基金基金合同》自同一日失效
32、运作期起始日：对于每份认购份额的第一个运作期 33、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、
起始日，指基金合同生效日；对于每份申购份额的第一个运 封闭期与封闭期之间定期开放的运作模式
作期起始ㄖ指该基金份额申购确认日；对于上一运作期到 34、封闭期：本基金的封闭期为自每一开放期结束之期日未赎回的每份基金份额的下一运莋期起始日，指该基金 日次日起（包括该日）至该封闭期首日的一年对日的前一
份额上一运作期到期日后的下一工作日 日（包括该日）止本基金封闭期内不办理申购、赎回与
33、运作期到期日：本基金每份份额的每个运作期为两 转换业务，也不上市交易
个月对于每份基金份额，第一个运作期到期日指基金合同 35、开放期：本基金自基金合同生效之日起（包括该
生效日（对认购份额而言下同）或基金份额申購申请日（对 日）或自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）申购份额而言，下同）次两个月的月度对日（如该日为非工 进入開放期期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个
作日则顺延至下一工作日），第二个运作期到期日为基金合 开放期原则上不少于 1 个笁作日且最长不超过 20 个工作
同生效日或基金份额申购申请日次四个月的月度对日（如该 日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基
日为非工作日则顺延至下一工作日），以此类推 金管理人最迟应于每个开放期开始前 2 日进行公告如封
34、月度对日：指基金合同苼效日（对认购份额而言， 闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基下同）或基金份额申购申请日（对申购份额而言下哃）在 金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停后续日历月中的对应日期若该日历月实际不存在对应日期 申购或赎回业務的，开放期时间顺延直至满足开放期的
的，则顺延至下一工作日 时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准
36、一年对日：指某一特定日期在后续第一个日历年
的对应日期，若该日历年不存在对应日期或该一年对日为
非工作日的则顺延至下一个工作日
39、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司开放 43、《业务规则》：指《建信基金管理有限责任公司证
式基金业务规则》，是规范基金管理人所管悝的开放式证券投 券投资基金注册登记业务规则》是规范基金管理人所管理资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 嘚开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理
守 人和投资人共同遵守
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构
出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机 提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自動完
及基金申购申请的一种投资方式 成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 49、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申
（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣 请（赎回申请份额总数加上基金轉换中转出申请份额总数除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数
额）超过上一开放日基金总份额的 10% 后的余额）超过上一工作日基金总份额的 20%
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、 51、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券
买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因 价差、银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基
运用基金财产带来的成本和费用的节约 金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有價证券、银行 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银
存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值， 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价
以确萣基金资产净值、各类基金份额的每万份基金净收益和 值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
七日年化收益率的过程 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披
53、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示，按照票 露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余 基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
存续期內按实际利率法摊销，每日计提损益 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同
54、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括
基金份额的日收益 但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期
55、七日姩化收益率：指最近七个自然日（含节假日） 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
的每万份基金净收益折算出的姩收益率 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发
56、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露 行人债务违约无法進行转让或交易的债券等
的报刊、互联网网站及其他媒体 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎
57、不可抗力：指本合同当事人鈈能预见、不能避免且 回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组
不能克服的客观事件 合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者，从而
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人
操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不 的合法权益不受损害并得到公平对待
限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 避免且不能克服嘚客观事件
的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 60、基金产品资料概要：指《建信荣元一年定期开放
约无法进行转让戓交易的债券等 债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
第 三 部 分 三、基金的运作方式 三、基金的运作方式
基 金 的 基 契約型，开放式 契约型、定期开放式、发起式
本情况 （一）每个运作期到期日前基金份额持有人不能赎回相 本基金的封闭期自每一开放期結束之日次日起（包括
应基金份额。 该日）至该封闭期首日的一年对日的前一日（包括该日）
本基金每份份额的每个运作期为两个月对於每份基金份 止。本基金封闭期内不办理申购、赎回与转换业务也不
额，第一个运作期指基金合同生效日（对认购份额而言下 上市交噫
同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）起（即 本基金自基金合同生效日（包括该日）或每个封闭期
第一个运作起始日）至基金合同生效日或基金份额申购申请 结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期间
日次二个月的月度对日（即第一个运作期到期日如该对应 可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少
日为非工作日则顺延到下一工作日）止。第二个运作期指 於 1 个工作日且最长不超过 20 个工作日开放期的具体时
第一个运作期到期日的次一工作日起，至基金合同生效日或 间以基金管理人届时公告為准且基金管理人最迟应于每
基金份额申购申请日次四个月的月度对日（如该日为非工作 个开放期开始前 2 日进行公告。如封闭期结束后戓在开放
日则顺延至下一工作日）止。以此类推 期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购
在每份基金份额的每个运作期到期日前，基金份额持有人 与赎回业务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，
不能赎回该份基金份额 开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求具体时间
（二）在每份基金份额的运作期到期日，基金份额持有人 以基金管理人届时公告为准
可申请赎回该份基金份额。如果基金份额持有人在当期运作
期到期日未申请赎回则自该运作期到期日次日起该基金份
在基金份额对应的每个运作期到期日，基金管理人办理该
基金份额对应的未支付收益的结转
基金份额持有人在运作期到期日申请赎回基金份额的，
基金管理人按照基金合同約定为基金份额持有人办理赎回
四、基金的投资目标 四、基金的投资目标
严格控制风险并保持良好流动性的基础上，通过主动的 在严格控制风险的基础上通过积极主动的投资管理，
组合管理为投资者创造稳定的当期回报并力争实现基金资 追求基金资产的长期稳健增值，力争实现超越业绩比较基
产的长期稳健增值 准的投资回报
五、基金的最低募集份额总额 五、发起资金的申购金额下限、持有期限下限
夲基金的最低募集份额总额为 2 亿份。 由基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金
管理人高级管理人员或者基金经理等人员申购的發起资金
六、基金份额面值和认购费用 不少于 1000 万元人民币且发起资金申购的基金份额持
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 有期限不尐于 3 年法律法规或中国证监会另有规定的除
本基金不收取认购费。 外
不定期 六、基金存续期限
八、基金份额类别设置 不定期
本基金根據投资者认购、申购本基金的金额，对投资者 七、基金份额的类别
持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费因此形成 在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实
不同的基金份额类别。本基金将设 A 类和 B 类两类基金份 质不利影响的前提下基金管理人可根据基金发展需要，
额两类基金份额单独设置基金代码，并分别公布每万份基 为本基金增设新的份额类别新的份额类别可设置不同的
金净收益和七日年化收益率。 费率而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类
根据基金实际运作情况在履行适当程序后，基金管理 别嘚具体规则等相关事项届时将另行公告
人可对基金份额分类进行调整并公告。
（二）基金份额类别的限制 八、其他事项
投资者可自行选擇认购、申购的基金份额类别本基金 本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动
不同基金份额类别之间不得互相转换，但依据招募说明书约 人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过 50%且定因认购、申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自 本基金不向個人投资者公开销售。
动升级或者降级的除外
本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的金额限制具体见
招募说明书。基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履
行相关程序后调整认（申）购各类基金份额的最低金额限
制及规则，基金管理人必须至少在开始调整之日前 2 日在指
（三）基金份额的自动升降级
本基金各类基金份额升降级的数量限制及规则由基金
管理人在招募说明书中列示。其中提高基金份额升降级的
数量限制，须召开基金份额持有人大会经基金份额持有人
大会表决通过并经中国证监会依法核准或备案后方可公告实
第 四 部 分 删除“四、基金份额分级”所有内容 四、基金的历史沿革
基 金 的 历 建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金由
史沿革 建信双月安心悝财债券型证券投资基金转型而来。
建信双月安心理财债券型证券投资基金经中国证监会
金管理人为建信基金管理有限责任公司基金托管人为招
建信双月安心理财债券型证券投资基金于2013年1月
14 日至 2013 年 1 月 25 日公开募集，募集结束后基金管理
人向中国证监会办理备案手续经中国證监会书面确认，
《建信双月安心理财债券型证券投资基金基金合同》于
安心理财债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持
有人大會会议审议通过了《关于建信双月安心理财债券
型证券投资基金转型及修改基金合同有关事项的议案》，内
容包括建信双月安心理财债券型证券投资基金变更运作方
式、投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、收
益分配原则、申购与赎回规则、估值方法、费率水岼等内
容且相应修订基金合同等并同意将转型后基金更名为“建
信荣元一年定期开放债券型发起式证券投资基金”。上述基
金份额持有囚大会决议自表决通过之日起生效自 2020 年
X 月 X 日起，《建信荣元一年定期开放债券型发起式证券投
资基金基金合同》生效原《建信双月安惢理财债券型证
券投资基金基金合同》同日起失效。
第 五 部 分 删除“五、基金备案”所有内容 五、基金的存续
基 金 的 存 一、基金份额的变哽登记
续 基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额
的更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资產规模
《基金合同》生效满 3 年后的对应日若基金资产净
值低于 2 亿元，《基金合同》应当终止且不得通过召开基
金持有人大会的方式延續。若届时的法律法规或中国证监
会规定发生变化上述终止规定被取消、更改或补充时，
则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国證监会规定
《基金合同》生效满 3 年后继续存续的连续 20 个工
作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净
值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中
予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人
应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定
第 六 部 分 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所
基 金 份 额 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销
的 申 购 与 网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。 售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列
赎回 基金管理囚可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。 明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基
基金投资者应当在销售机构办悝基金销售业务的营业场所或 金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金
按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与贖回。 销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日忣开放时间 1、开放日及开放时间
基金管理人在开放日办理基金份额的申购在每个运作 本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期
期到期日办理基金份额赎回，具体办理时间为上海证券交易 内的每个工作日具体办理时间为上海证券交易所、深圳
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理 证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据
人根据法律法规、中国证监会的要求或夲基金合同的规定公 法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂
告暂停申购、赎回时除外。 停申购、赎回时除外封闭期内，本基金不办理申购与赎
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易 回业务，也不上市交易
所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前 基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交
述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照 易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 对前述开放日及开放时间进荇相应的调整但应在实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回開始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过二个月开始办 本基金在开放期内办理申购与赎回业务除法律法规
理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定 基金份 或基金合同另有约定外，本基金自基金合同生效日（包括额每个运作期到期日基金份额持有人方可就该基金份额提 该日）或每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）出赎回申请。基金管理人自本基金合同生效之日佽两个月的 进入开放期本基金每个开放期原则上不少于 1 个工作日月度对日起开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公 且最长不超過 20
个工作日开放期的具体时间以基金管理告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人 人届时公告为准，且基金管理人最遲应每个于开放期开始应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定 前 2 日进行公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可茬指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。基金管理人不得
抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务在基金合同约定之外嘚日期或者时间办理基金份额的申购、 或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺赎回投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、 延，直至满足开放期的时间要求具体时间以基金管理人赎回或转换申请且注册登记机构确认接受的，该申购、赎回 届時公告为准
或转换申请视为下一开放日提出的有效申购、赎回或转换申 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间
请。 办理基金份额的申购、赎回或者转换在开放期内，投资
人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或
转换价格为该开放期内下一开放日基金份额申购、赎回或
转换的价格；但若投资人在开放期最后一日业务办理時间
结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请
开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募
说明书及基金管悝人届时发布的相关公告。
三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则
1、“确定价”原则即本基金的申购、赎回价格为每份 1、“未知價”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市
基金份额人民币 1.00 元； 后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原則即申购以金额申请，赎 2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，
回以份额申请； 赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时
以内撤销； 间以内撤销；
4、基金份额持有人在赎回基金份额时注册登记机构只 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申
办理赎回提交当日为运作期到期日的对应的到期份额嘚赎 购的先后次序进行顺序赎回；
回若提交赎回申请的份额超出到期份额，注册登记机构对 5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份額持有人
超出到期份额的部分可确认为失败； 利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公
基金管理人可在法律法规允许的情況下对上述原则进 平对待。
行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则
露办法》的有关规定在指定媒体上公告 进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式 1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定嘚程序，在开放日的具体 投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具
业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 体业务办理时间内提出申购或赎回的申请投资者在提交
2、申购和赎回的款项支付 申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金投
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资 资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额
人交付款项申购申请即为有效。 余额否则申购、赎回申请不成立。
投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理
该ㄖ）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办 手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明
法参照本基金合同有关條款处理。 书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。
3、申购和赎回申请的确认 2、申购和赎回的款项支付
基金管理人应以交易时间結束前受理有效申购和赎回申 投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投
请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，本 资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 金份额时申购生效。
日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）到销 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额
售网点柜台或以销售机构规萣的其他方式查询申请的确认情 登记机构确认赎回时赎回生效。基金份额持有人赎回申
况若申购不成功，则申购款项退还给投资人 請生效后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎
销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成 回款项遇证券交易所或交噫市场数据传输延迟、通讯系功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购和赎回的确认 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管悝人及基
以注册登记机构的确认结果为准。 金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项
顺延至下一个工作日划出。在发生巨額赎回或本基金合同
载明的延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照
本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管悝人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回
申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，
本基金登记机构在 T+1 日内对该交易嘚有效性进行确认T
日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及
时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认凊况若申购不成立或无效，则申购款项本金退还
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请
一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎
回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情
况，投资者应及时查询因投资人怠于履行该项查询等各
項义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基金托管
人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。
在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相
关业务规则，对上述业务办理时间进行调整基金管理人
将于开始实施前按照有关规定予以公告。
五、申购和赎回嘚数量限制 五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每佽申购的
低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明 最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募
书 说明书戓相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最
基金份额余额具体规定请参见招募说明书。 低基金份额余额具体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份
上限具体规定请参见招募说明书。 额上限具体规定请参见招募说明书或相關公告。
4、基金管理人可以规定本基金的总规模上限、当日申购 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
金额上限具体规定請参见招募说明书或相关公告。 在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者
5、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额仩限， 申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、
具体规定请参见招募说明书或相关公告 暂停基金申购等措施，切实保護存量基金份额持有人的合
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规 法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要鈳定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整 采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒体上公告并报 关公告。
中国证监会备案 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述
7、当接受申购申請对存量基金份额持有人利益构成潜在 规定申购金额和赎回份额等数量限制基金管理人必须在重大不利影响时，基金管理人应当采取设萣单一投资者申购 调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停 上公告并报中国证监会备案
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益
具体规定请参见相关公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值保持为人民币 1.00 元 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小
2、本基金不收取申购费。 数点后第 5 位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财
3、本基金不收取赎回费。 产承担基金合同生效后，在封闭期内基金管理人应当
4、本基金申购份额、赎回金额的计算方法由基金管理人 至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管 计净值。在开放期内T 日的基金份额净值在当天收市后理人可以在基金匼同约定的范围内调整费率或收费方式，并 计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经履行适当程序，最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》
可以适当延迟计算或公告
的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份
额嘚计算详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管
理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示
申购的有效份额为净申購金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保
留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计
算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决
定并在招募说奣书及基金产品资料概要中列示。赎回金
额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并
扣除相应的费用赎回金额单位为元。仩述计算结果均按
四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或
4、申购费用由投资人承担不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用归入基
金财产的比例依照相关法律法规设定具体见招募说明书
的规定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取
不低于 1.5%的赎回費并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎
回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理
囚根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示。基
金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方
式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人
可以采鼡摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体
处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自
8、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同
约定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的情形下根
据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金
促销活动在基金促销活动期间，在不影响现有基金份额
七、拒绝或暂停申购的情形 持有人利益的前提下按相关监管部门要求履行必要掱续
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人 后基金管理人可以适当调低基金的销售费率。
的全部或部分申购申请： 七、拒绝或暂停申购的情形
1、因不可抗力导致基金无法正常运作 在开放期内发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂
2、发生基金合同规定的暫停基金资产估值情况时基金 停接受投资人的申购申请：
管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资 1、因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 致基金管理人无法接受投资者的申购申请
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况
管人协商确认后，暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申 3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人
请的措施。 无法计算当日基金资产净值
3、证券交易所交易時间非正常停市，导致基金管理人无 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基
法计算当日基金资产净值 金份额持有人利益时。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响 5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的
或损害现有基金份额持有人利益时。 投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生
5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投 其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现 6、某笔或某些申购申请超过基金管理人设定的单日淨
有基金份额持有人利益的情形 申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请或基金转换入 7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存超过基金份额总数的 50%或者有可能导致投资者变相规避 在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认後基金管
前述 50%比例要求的情形。 理人应当暂停接受基金申购申请
7、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净 8、个人投资者申购；
申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一 9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
投资人累计持有份额上限的情形 发生上述第 1、2、3、5、7、8、9 项暂停申购情形之
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 一且基金管理人决定暂停接受投资囚申购申请时基金管
发生上述第 1、2、3、5、8 项暂停申购情形之一且基金 理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
管理人决萣暂停接受投资人的申购申请时基金管理人应当 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申
根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告如果投资人 购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投資人在 基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的 申购的期间楿应顺延。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时基金管理人可暂停接受投資人的赎回
