中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券
投资基金联接基金更新招募说明书
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】889号文注册进行募集。本基金基金合同于2019年9月24日正式生效
基金管理人保证《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中國证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资風险。投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险以及本基金的特定风险。
本基金为中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中证长三角一体化发展主题ETF”或“目标ETF”)的联接基金通过投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数具有与标的指数、以及標的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。同时本基金为中证长三角一体化发展主题ETF的联接基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资仳例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构囷其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求唍成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合哃》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判斷基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也鈈构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一萣盈利，也不保证最低收益
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化导致的投资风险，由投资者自行负担
本招募说明书更新截止日为2020年2月27日。有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第三部分基金管理人 ......7
第五部分相关服务机构 ......26
第七部分基金合同的生效 ......34
第八部分基金份额的申购与赎回 ......35
第十一部汾基金的财产 ......60
第十二部分基金资产估值 ......61
第十三部分基金的收益与分配 ......67
第十四部分基金费用与税收 ......68
第十五部分基金的会计与审计 ......71
第十六部分基金的信息披露 ......72
第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......85
第十九部分基金合同的内容摘要 ......87
第二十部分托管协议的内容摘要 ......104
第二┿一部分对基金份额持有人的服务 ......120
第二十二部分其他应披露事项 ......122
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 ......123
本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金銷售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管悝人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在夲招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数證券投资基金联接基金
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充
6、招募说明书或本《招募说明书》：指《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募說明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表夶会常务委员会
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行可以网上办卡吗保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然囚
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民幣合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资嘚境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登記机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记業务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T 日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份額的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构嘚操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份額的 10%
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的目标 ETF 份额、各类有价证券、银行存
款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站及其他媒介
53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
54、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额
55、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额
56、流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10
个交易日以上的逆回购与银荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规变动基金管理人在履行适当程序後，可对前述流动性受限资产范围进行调整
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对前述摆动定价机制的定义进行调整
58、标的指数：指中证长三角一体化发展主题指数及其未来可能发生的变更
59、联接基金：指将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的交易型开放式指数证券投资基金，紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采取开放式运作方式的基金
60、目标 ETF：指另一经中国证监會注册的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“ETF”）该 ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标類似本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金以中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中证长彡角一体化发展主题 ETF”）为目标 ETF
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
批准设立机关：中国证券监督管理委员會
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
股东名称及其出资比例：
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）
本基金的其他销售机构请详見基金管理人官网公示的销售机构信息表基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金并在基金管悝人网站公示。
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
经办律师：黎明、陈颖华
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
执行事务合伙人：毛鞍宁
经办会计师：徐艳、许培菁
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有
关规定募集本基金并于 2019 姩 5 月 8 日经中国证监会证监许可[ 号文
一、基金的类别、运作方式和存续期间
1、基金类型：ETF 联接基金
2、基金运作方式：契约型开放式
4、本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别其中：
（1）在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额。
（2）从本类别基金资产中计提销售服务费而鈈收取认购/申购费用、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式分别为计算日各类基金资产净值除以计算日發售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提丅，基金管理人可根据基金发展需要为本基金增设新的基金份额类别、或停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的費率水平。新的基金份额类别可设置不同的申购费、赎回费等费率而无需召开基金份额持有人大会。有关基金份额类别的具体规则等相關事项届时将另行公告
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告
三、募集方式和募集场所
通过各銷售机构的基金销售网点或按基金管理人、销售机构提供的其他方式办理公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时
发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
1、本基金基金份额发售面值为人民币 ）認购最低金额为人民币 10元（含认购费）超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制各銷售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模設置上限。募集期内超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告
5、募集期利息的处理方式
本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额，归基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
四、基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
五、本基金與目标 ETF 的联系与区别
本基金为目标 ETF 的联接基金，二者既有联系也有区别：
1、在投资方法方面目标 ETF 主要采取完全复制法，直接投资于标的指数
成份、备选成份股；而本基金则采取间接的方法通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF，实现对业绩比较基准的紧密跟踪
2、在交易方式方面，投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖目标ETF也可以按照最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求，申赎目标 ETF；而本基金则像普通的开放式基金一样通过基金管理人及销售机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。
本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异可能引发差异的因素主要包括：
1、法律法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种可将全部或接近全部的基金资产，鼡于跟踪标的指数的表现；而本基金作为普通的开放式基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保證金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券本基金所指的现金类资产范围不包括结算备付金、存出保證金、应收申购款等资金类别。
2、申购赎回的影响目标 ETF 采取按照最小申购赎回单位和申购赎回清单
要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。
第七部分 基金合同的生效
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下哃时本基金目标 ETF 符合基金备案条件的前提下，基金募集期届满或管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完畢基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不嘚动用
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其凅有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用應由各方各自承担
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不滿 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国證监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决
法律法规或Φ国证监会另有规定时，从其规定
本基金基金合同于 2019 年 9 月 24 日正式生效。
第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售機构进行具体的销售机构将由基金管理人在本招募说明书第五部分“相关服务机构”或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变哽或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同苼效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进荇相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三個月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
本基金自 2019 年 11 月 18 日起开始办理日常申购和赎回业务。
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与贖回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
5、辦理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待；
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则進行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、申购和赎回的申请方式
投资人必須根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障戓其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项的支付时间可相应顺延至影响因素消除的下一个工作日。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机
构确实接收到申请申购、赎囙的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。若申购不成功或无效则申购款项退还给投资人。
在法律法规允许的范围内本基金管理人或登记机构可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资者通过销售机构的销售网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币 50000 元（含申购费）通过基金管理人網上直销系统（）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10
元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准
基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书或相关公告
2、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制
3、投资者可将其全蔀或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份基金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，登记系统有权将全部剩余份额自动赎回
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金规模仩限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资運作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见规定请参见招募说明书或相关公告
5、基金管理人可在法律法规允許的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告并报中国证监会备案。
1、本基金 C 类份额不收取申购费用A 类份额对通过直销机构申购的养老
金客户与除此之外的其他投资人实施差別化的申购费率。通过直销机构申购本基
金的养老金客户申购费率为每笔 500 元
其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减；投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算非养老金客户适用的具体费率如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜50 万え ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理開户、交易及查询等业务有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客户服务邮箱：service@)查阅和下载招募说明书
第二十四部分 备查文件
一、本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予Φ证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的文件；
2、《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
3、《中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
5、基金管理人业务資格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
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