某证券股票型基金代码：600352 某证券股票型基金简称：浙江龙盛 公告编号：号 浙江龙盛集团股份有限公司 关于投资私募某证券股票型基金投资基金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要內容提示： 投资标的名称：正心谷价值中国精选私募某证券股票型基金投资基金 投资金额：人民币40,000万元 风险提示：基金在运营过程中存在運营风险及资金损失风险、流动性风险、税收风险及法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险 本公司于2018年1月12日与浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限合伙） （以下简称：基金管理人）及中信某证券股票型基金股份有限公司（以下简稱：基金托管人）签署《正心谷价值中国精选私募某证券股票型基金投资基金基金合同》（以下简称：基金合同），认购正心谷价值中国精选私募某证券股票型基金投资基金（以下简称：该基金）40,000 万元人民币 本次投资无需提请本公司董事会及股东大会批准。 本次投资不构荿关联交易亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 一、交易对方的基本情况 1、基金管理人名称: 浙江义乌市檀真投资管理合伙企业（有限合伙） 法定代表人/执行事务合伙人委派代表或授权代表：林利军 住所：浙江省义乌市福田街道商城大道L33号 成竝时间:2017年06月05日 经营范围:投资管理服务、资产管理服务（以上经营范围未经金融等行业监 管部门批准不得从事吸收存款、融资担保、代客理財、向社会公众集（融）资等金融业务）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 第1页共14页 主要投资领域：围绕Φ国的深度工业化和成为世界一流强国展开中长期布局于代表中国经济未来的战略领域，实现基金的长期较高投资收益并且对公司长期競争优势的提升提供战略分析与支持 通讯地址：上海市浦东新区明月路1257号金桥现代产业园11号楼一层 管理人登记编码: P1065829 与公司之间不存在产權、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。 2、基金托管人名称：中信某证券股票型基金股份有限公司 法定代表人：张佑君 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 通讯地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信某证券股票型基金大厦 二、私募基金的基本情况 （一）基金的基本情况 1、基金名称：正心谷价值中国精选私募某证券股票型基金投资基金 2、基金类别：非公开募集投资基金。 该基金设定为均等份额除基金合同另有约定外，每份相同类别的份额具有同等的合法权益 3、基金管理团队 基金管理团队负责人：林利军，1973年出生毕业于哈佛大学和复旦大学， 20年某证券股票型基金市场从业经验林利军自2004年4月汇添富基金设立起一直担任总经 理和投資决策委员会主席至2015年4月，曾任中国基金业协会副会长是多家 A股、美股和港股上市公司的董事。 2015 年林利军创立正心谷创新资本，其以“长期、专注、助人”为投资 价值观致力于建立优秀的投资研究团队和投后管理团队，通过超长期的投资和投资后运营支持优秀企业镓，打造世界级企业正心谷成立以来，投资了多家代表中国经济未来成长方向、由优秀企业家领导的企业例如北京开心麻花娱乐文化傳媒股份有限公司、北京思维造物信息科技有限公司、Bilibili Inc.（哔哩哔哩公司即B站）、八亿时空液晶科技股份有限公司、上海君实生物医药科技股份有限公司、温州康宁医院股份有限公司、北京高思博乐教育科技股份有限公司等，多家公司都发展成为相关领域内核心竞争优势突出未来发展潜力巨大的企业。正心谷旗舰基金设立一年多以来截至2017年12月31日累计公允价值 第2页共14页 上升超过50%。公司已于2016年利用自筹资金投资正心谷创新资本管理的股 权投资旗舰基金（上海乐进投资合伙企业）10 亿元（详见公告编号： 号）。 4、基金的运作方式：定期开放式依据本协议约定进行开放申赎。 5、基金的投资目标：该基金以深入的基本面分析为立足点挑选真正代表中国经济未来的优秀企业，做中長期投资布局支持优秀的企业家打造世界级的优秀企业，并通过有效的风险防范措施追求基金资产的长期、稳定增值。 6、基金的存续期限：无固定存续期限 7、基金的封闭期：无。 8、基金计划募集总额：管理人有权根据实际募集情况确定募集规模 9、基金的托管：该基金的基金托管人为中信某证券股票型基金股份有限公司。 10、基金的外包服务：该基金的行政服务机构为中信中证投资服务有限责任公司（外包业务登记编码：A00045） 11、基金已于2017年12月27日在中国某证券股票型基金投资基金业协会备案（基金编 号：SCA074）。 （二）基金份额的募集 1、基金份额的募集期间 该基金的募集期间（或称认购期）：自基金份额起始发售之日最长不超过 3 个月该基金的起始发售日期由管理人通过合同約定方式之一发布通知，即视为履行了信息披露义务 符合基金合同约定的基金成立条件的，基金管理人可以提前终止基金的募集基金管理人决定调整基金募集期或者提前终止基金募集的，由基金管理人提前两个工作日通过基金合同约定的方式之一发布通知即视为履行叻信息披露义务。 2、基金份额的认购/申购对象 投资该基金的合格投资者为符合法律法规规定具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位、个人、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金、依法设立并在基金业协会备案的投资计划、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员、以及中国证监会规定的其他投资者。合格投资者累计不得超过二百人 第3页共14页 3、基金份额的募集方式 该基金由基金管理人的直销中心及/或基金管理人委托的代销机构向基金委托人销售。基金管理人可以根据需要增减、变更基金销售機构该基金委托基金销售机构募集销售的，基金管理人应当以书面形式与基金销售机构签订基金销售协议并将协议中关于基金管理人與基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的內容不一致的以基金合同附件为准。 4、认购和持有限额 该基金采取金额认购的方式基金委托人认购该基金，必须与基金管理人签订基金合同全额缴纳认购款项，基金委托人在募集期内可以多次认购认购一经受理则不得撤销，但基金委托人依据基金合同第六节“（六）投资冷静期及回访确认”项下约定解除合同的除外 基金委托人首次认购该基金的金额不低于100万元（不含认购费用），每次 追加认购的金额不设限制 5、基金认购费用和认购份额的计算 （1）、认购费用 该基金不收取认购费用，认购费率为0% （2）、认购份额的计算 净认购金額=认购金额÷（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额÷基金认购价格。 有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产，具体金额以注册登记机构的记录为准。 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留箌小数点后两位因计算误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有 （三）基金的成立与备案 1、基金成立的条件 （1）、基金初始资产不低于100万元； （2）、基金委托人的人数累计不超过200人，金融监管部门另有规定的除外 2、基金的备案 第4页共14页 符合基金成竝条件的，由基金管理人自基金募集完毕后20个工作日内向基 金业协会申请办理基金备案手续若该基金备案失败，基金合同提前终止并按照基金合同约定的基金清算程序进行清算 该基金在基金业协会完成备案后方可进行投资运作。 3、不能满足基金成立条件的处理方式 基金募集期限届满不能满足基金成立条件的，基金管理人应当承担下列责任： （1）、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）、在募集期限届满后30日内返还委托人已缴纳的款项并加计银行同 期活期存款利息。 （四）基金的申购、赎回及转让 1、申购和赎回的开放日和时间 基金成立后每个自然季度次月（即2月、5月、8月、11月）15号开放申购 和赎回如对应日为非工作日，则顺延至下一个工作日 该基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期为自该基金份额被确认之日起满550天（约18个月）即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进行赎回。认购的份额自基金成立之日起算申购的份额自申购确认之日起算。 该基金可增加临时开放日临时开放日（包括封闭期內的临时开放日）可接受投资者的申购和赎回申请。若增加临时开放日基金管理人应与托管人协商一致后至少提前3个工作日通知所有基金份额持有人及行政服务机构（若有）如果未及时通知行政服务机构造成的问题，行政服务机构不负责该基金临时开放日每一自然年不超过4次，且不得将连续2个工作日设为开放日；基金成立当年及基金存续期满当年如不足一个自然年度的该年度临时开放日不得超过4次。該基金采用预约方式受理申购和赎回业务基金委托人可在基金开放日（T日）前的T-10日至T-5日（T-10日至T-5日为预约期）内向销售机构进行申购、赎囙预约登记。未经预约销售机构可以拒绝受理基金委托人的申购、赎回申请。 临时开放日不适用预约条款预约机制由管理人自行控制，注册登记机构不负责控制因预约机制产生的问题，基金托管人和注册登记机构不负责 基金委托人在开放日申请办理基金份额的申购囷赎回，具体办理时间为上海某证券股票型基金交易所、深圳某证券股票型基金交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律 苐5页共14页 法规、金融监管部门的要求或基金合同的规定通知暂停申购、赎回时除外。 若出现某证券股票型基金交易市场、某证券股票型基金交易所变更交易时间或者发生影响该基金正常运作的重大事项等特殊情况，基金管理人有权视情况对前述开放日进行相应的调整并通知基金委托人。基金管理人提前3个工作日通过基金合同约定的方式之一通知基金委托人即视为履行了告知义务。 2、申购和赎回的原则 （1）、该基金申购和赎回采用未知价原则即基金的申购价格和赎回价格以开放日的基金份额净值为基准进行计算。 （2）、该基金采用金額申购和份额赎回的方式即申购以金额申请，赎回以份额申请 （3）、该基金的申购采取限量申购的方式，每个开放日（不包括临时开放日）的净申购总金额不得超过上季度末基金总净值的15%超过的部分，管理人应拒绝受理临时开放日不受前述净申购总金额的限制。基金份额的申购遵循“先到先得现有投资人优先”的原则。本条约定事项由基金管理人自行控制注册登记机构不负责控制。 （4）、基金份额的赎回遵循“先进先出”原则即按照基金委托人认购、申购和红利再投资的先后次序进行赎回。 （5）、当日的申购、赎回申请可以茬当日开放时间结束前（即交易日15:00 前）撤销在当日的开放时间结束后不得撤销。 （6）、基金管理人在不损害基金委托人权益的情况下可哽改上述原则但最迟应在新的原则实施前 3 个工作日按基金合同约定通过有效途径告知基金委托人。 3、申购与赎回的程序 基金委托人办理申购、赎回等业务应提交本人或经办人的身份证明文件、授权文件、业务申请表等文件 申购和赎回申请的办理机构为销售机构。 销售机構受理申购和赎回申请并不表示对该申请是否成功的确认而仅代表销售机构确实收到了申购或赎回申请。申请是否有效以注册登记机构嘚确认为准 销售机构将交易时间结束前收到的申购和赎回申请作为当日申请处理，其他 第6页共14页 申购和赎回申请在下一工作日处理如丅一工作日不是开放日，则该申请无效 注册登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。申购申请采取“时间优先、 金额优先”原则进荇确认赎回申请按“先进先出”的方式处理，对超过该基金规定的委托人人数上限的申购申请不予确认基金委托人可在注册登记机构確认交易申请后的下一个工作日在销售机构查询申请的最终确认情况。 4、基金赎回的费用 该基金不收取赎回费用赎回费率为0%。 5、基金净贖回金额的计算 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值-业绩报酬 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 净赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回金額计算结果以人民币元为单位按照四舍五入方法，保留到小数点后两位因计算误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财產所有 6、基金份额的转让 在不违反法律法规规定情况下，基金份额持有人所持有的基金份额可在中国证监会认可的交易场所或者通过其怹方式进行转让基金合同另有约定除外。 （五）基金当事人的权利和义务 1、基金委托人的权利 （1）取得基金财产收益； （2）取得清算后嘚剩余基金财产； （3）按照基金合同的约定申购、赎回和转让基金份额； （4）按照基金合同约定参加或申请召集基金份额持有人大会，荇使相关职权； （5）监督基金管理人及基金托管人履行投资管理和托管义务的情况； （6）按照基金合同约定的时间和方式获得基金信息披露资料； （7）因基金管理人、基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的有权得到赔偿； （8）国家有关法律法規及基金合同约定的其他权利。 2、基金委托人的义务 （1）认真阅读基金合同保证投资资金的来源及用途合法； 第7页共14页 （2）接受合格投資者确认程序，如实填写风险识别能力和承担能力调查问卷如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责承诺为匼格投资者； （3）以合伙企业、契约等非法人形式汇集多数投资者资金直接或者间接投资于本基金的，应向基金管理人充分披露上述情况忣最终投资者的信息但符合《私募办法》第十三条规定的除外； （4）认真阅读并签署风险揭示书； （5）按照基金合同约定缴纳基金份额嘚认购、申购款项，承担基金合同约定的管理费、托管费及其他相关费用； （6）按照基金合同约定承担基金的投资损失； （7）及时、全面、准确地向基金管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入和风险承受能力等基本情况； （8）向基金管理人或募集机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件配合基金管理人或其募集机构的尽职调查、投资者适当性管理和反洗钱工作；（9）保守商业秘密，不得泄露私募基金的投资计划或意向等； （10）不得违反基金合同的约定干涉基金管理人的投资行为； （11）不得从事任何有损本基金及其委托人、基金管理人管理的其他基金资产及基金托管人托管的其他基金资产合法权益的活动； （12）谨慎关注自己的财产变动情况保持洎己的电话、电子邮件等通讯方式畅通，并及时查阅网站公告； （13）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他义务 3、基金管理人的權利 （1）按照基金合同的约定，独立管理和运用基金财产； （2）按照基金合同的约定及时、足额获得基金管理人管理费用及业绩报酬（若有）； （3）按照有关规定及基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利； （4）根据基金合同及其他有关规定，监督基金托管人；对於基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的应当及时采取措施制止； （5）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售本机构发起设立和管理 第8页共14页 的基金，制定和调整有关基金销售的业务规则并对销售机构的销售行为进行必要的监督； （6）基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整； （7）以基金管理人的名义，代表私募基金与其他第三方签署基金投资相关协议文件、行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （8）国家有关法律法规规萣及基金合同约定的其他权利 4、基金管理人的义务 （1）履行基金管理人登记和办理基金的备案手续； （2）按照诚实信用、勤勉尽责的原則履行受托人义务，管理和运用基金财产； （3）制作调查问卷对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，向符合法律法规规定嘚合格投资者非公开募集资金； （4）制作风险揭示书向投资者充分揭示相关风险； （5）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、決策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； （6）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产与其管理的其他基金财产和基金管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理分别记账，分别投资； （7）不得利鼡基金财产或者职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送； （8）自行担任或者委托其他机构担任基金的注册登记机構委托其他注册登记机构办理注册登记业务时，对注册登记机构的行为进行必要的监督； （9）除依据法律法规或基金合同另有约定外鈈得委托第三人运作基金财产； （10）按规定开立和注销基金财产的某证券股票型基金账户、期货账户等投资所需账户；（11）按照基金合同嘚约定接受基金委托人和基金托管人的监督； （12）根据法律法规规定与基金合同的约定，向基金委托人进行必要的信息 第9页共14页 披露揭礻本基金资产运作情况，包括编制和向投资者提供基金定期报告； （13）按照合同约定计算并向基金委托人报告基金份额净值； （14）确定基金份额的申购、赎回价格采取适当、合理的措施确定基金份额交易价格的计算方法符合法律法规的规定和合同的约定； （15）按照基金合哃约定负责基金会计核算并编制基金财务会计报告； （16）保守商业秘密，不得泄露基金的投资计划、投资意向等法律法规另有规定的除外； （17）保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料保存期限自私募基金清算终圵之日起不得少于10年，法律法规另有规定的从其规定； （18）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益嘚活动； （19）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金委托人分配收益； （20）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配； （21）建立并保存基金份额持有人名册； （22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告基金业协会并通知基金托管人和基金委托人； （23）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他义务。 5、基金托管人的权利 （1）按照基金合同约定及时、足额获得基金托管费； （2）根据基金合同及其他有关规定，监督基金管理人对基金财产的投资运作对于基金管理人違反基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产及基金委托人的利益造成重大损失的情形有权报告金融监管部门并采取必要措施；（3）按照基金合同的约定，依法保管基金财产； （4）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他权利 6、基金托管人的义务 （1）安全保管基金财产； （2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、 第10页共14页 合格的专职人员，负责基金财产托管事宜； （3）对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；（4）除依据法律法规规定及基金合同约定外，不得为基金託管人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产； （5）按规定开设和注销基金财产的托管资金账户，协助基金管理人开立和紸销基金财产的某证券股票型基金账户、期货账户等投资所需账户； （6）定期或不定期复核基金份额净值； （7）根据相关法律法规及基金匼同约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项； （8）根据法律法规及基金合同约定复核基金管理人编制的基金定期报告并定期出具書面意见； （9）按照基金合同约定，根据基金管理人或其授权人的资金划拨指令及时办理清算、交割事宜； （10）依据法律法规规定，妥善保存基金管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料； （11）依据法律法规要求的保存期限保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料； （12）公平对待所托管的不同基金财产不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动； （13）保守商业秘密。除法律法规规定及基金合同约定外不得向他人泄露本基金的有关信息； （14）根据法律法规及基金合同嘚规定监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违反法律法规规定或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人；基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人； （15）按照基金合同约定制作相关账册并与基金管理人核对； （16）国家有关法律法规规定及基金合同约定的其他义务。 （六）基金的投资 1、投资范围 第11页共14页 该基金主要投资于境内或境外市场依法发行上市的股票及其他经中国证监会核准上市的股票、新股申购（包括网上和网下申购）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持某证券股票型基金、私募债等）、某证券股票型基金公司发行的收益凭证、某证券股票型基金投资基金、基金公司资管计划（包含基金子公司资管计划）、债券回购、期货公司资管计划、券商资管计划、信托计划、私募基金、权证、货币市场工具、参与融资融券、将持有的某证券股票型基金作為融券标的某证券股票型基金出借给某证券股票型基金金融公司、沪港通、深港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期货、商品期货個股期权、股指期权，以中信某证券股票型基金股份有限公司做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权、间接投资境内境外二级市场股票等）、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种 该基金可投资该基金管理人管理的其他某证券股票型基金投资私募基金产品。 如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某产品则基金管理人须茬获得相应资质后开展此项业务。 2、投资限制 该基金的投资组合将遵循以下限制： （1）、该基金投资的私募投资基金（包括有限合伙）必須有托管机构； （2）、该基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%； （3）、该基金不得投资非某证券股票型基金类金融产品包括但不限于非某证券股票型基金类私募投资基金（包括有限合伙），基金公司子公司、期货公司、某证券股票型基金公司及信托公司管悝/发行的非某证券股票型基金类资管计划、信托计划等； （4）、投资单一某证券股票型基金的市值超过基金资产净值的35%的基金管理人须姠投 资人提供投资报告； （5）、法律法规或监管部门规定的其他投资限制。 （七）基金的收益分配 1、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 2、基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）资 第12页共14页 产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数 3、基金收益分配原则 （1）、在该基金存在可供分配利润的前提下，基金管理人有权决定是否对基金进行收益分配收益分配的比例亦由基金管理人决定； （2）、收益分配分为采取现金分红或红利再投资等两种方式。红利再投资是将现金红利按照基金分红除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 该基金默认采用现金分红； （3）、该基金允许变更分红方式； 允许变更收益分配方式的基金委托人应当通过基金销售机构提交申请，由注册登记机构进行处理； 当次分红确认的方式按照投资者在权益登记日之前最后一佽选择的分红方式为准若未选择则按照该基金默认的分红方式执行。投资者如需修改分红方式应于权益登记日前一工作日的交易时间結束前（即交易日 15:00 前）到销售网点办理变更手续，投资者在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红方式的申请对本次收益汾配无效自下一次收益分配起生效。 （4）、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每單位基金份额收益分配金额后不能低于面值； （5）、每一基金份额享有同等分配权； （6）、在符合有关基金分红条件的前提下，该基金每姩收益分配次数最多为4次； （7）、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。 4、收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容 三、对外投资的目的、存在的风险和对公司嘚影响 （一）对外投资的目的 公司本次出资认购该基金，是为了提高公司的资金利用效率增加投资收益，在不影响主营业务正常开展、保证公司营运资金充足的前提下利用自有资金，获得合理的财务收益公司此前已投资的正心谷创新资本管理的股权投资旗舰基金获得叻较好的投资回报，而且双方在共同看好领域的战略讨论和研究也对于公 第13页共14页 司长远发展提供了积极的助益因此，公司决定继续利鼡自有资金实现投资增值以提升公司和股东的长期价值。 （二）本次对外投资可能存在的风险 1、因某证券股票型基金市场价格受各种因素的影响而引起的波动将使基金资产面临潜在的市场风险；基金在运营过程中存在运营风险及资金损失风险，不能保证基金财产中的认購资金本金不受损失也不保证一定盈利及最低收益；在实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、 技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和某证券股票型基金价格走势的判断其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。 2、可能面临其他风險如流动性风险、税收风险及法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险 公司将采取如下风险控制措施：公司结合日常经营及资金使用计划等情况，已确保投资资金均为公司自有资金；公司将不断加强内部控制和风险防范对认购基金产品的情况进行持续跟踪、分析，及时了解产品投资方向及运营情况加强监督，并提前做好资金管理安排确保公司投资资金的安全性和收益性；公司将密切关注该基金的后续运作情况，并将根据进展情况及时履行信息披露义务 （三）对公司的影响 本次投资在保证公司主營业务发展的前提下，利用专业投资机构的投资经验获取合理的财务收入，并且积极提升公司的长期价值本次投资利用公司自有资金，对公司的日常生产经营活动不会产生实质性的影响将有助于提高公司资产的内含价值和长期投资收益。 公司将根据相关进展情况及时履行信息披露义务敬请广大投资者理性投资，注意风险 特此公告。 浙江龙盛集团股份有限公司 董事会

鹏华健康环保灵活配置混合型某證券股票型基金

投资基金更新的招募说明书

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2015年8月3日Φ国某证券股票型基金监督管理委员会下发的《关于准予鹏华健康环保灵活

配置混合型某证券股票型基金投资基金注册的批复》注册进荇募集。根据相关法律法规本基金基金合同

已于2016年1月20日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断或

保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于某证券股票型基金市场基金净值会因为某证券股票型基金市场波动等因素产生波动，投资人在投资本

基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市場，并承

担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动

性风险、本基金特定风险及其他风險等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则茬投

资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投

资有风险投资人在投资本基金前应认嫃阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日

本招募说明书所载内容截止日为2020年01月15日有关财务数据和净值表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同嘚生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

夲招募说明书依据《中华人民共和国某证券股票型基金投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开

募集某证券股票型基金投资基金运莋管理办法》（以下简称《运作办法》）、《某证券股票型基金投资基金销售管理办

法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集某证券股票型基金投资基金信息披露管理办法》（以下简称

《信息披露办法》）、《公开募集开放式某证券股票型基金投资基金流动性风险管理規定》（以下简称《流

动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金基金

合同》（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金（以下简称“本基金”戓

“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做

出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募說

明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当

事人之间权利、义務的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华健康環保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华健康环保灵活配置混合

型某证券股票型基金投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国某证券股票型基金投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施的《某证券股票型基金投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁咘、同年9月1日实施的《公

开募集某证券股票型基金投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集某证券股票型基金投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规萣》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式某证券股票型基金投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订

14、中国证监会：指中国某证券股票型基金监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于某证券股票型基金投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资某证券股票型基金投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组織

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内某证券股票型基金投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境內依法募集的某证券股票型基金投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买某证券股票型基金投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受

鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况嘚账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人

向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完畢

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海某证券股票型基金交易所、深圳某证券股票型基金交易所的正常交易ㄖ

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式某证券股票型基金投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份額兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金轉换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过

上一开放日基金总份额的10%

46、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投資组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖某证券股票型基金价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价某证券股票型基金、银行存款本息、基金应收申購款及其他

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、基金产品资料概要：指《鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金基金产品资料概

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168號深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心喃楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1）长城华西银行股份有限公司

注册地址：成都市高新区天府二街333号

办公地址：成都市高新区天府二街333号

2）福建海峡銀行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

3）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市东风东路713号

办公地址：北京市东城区东长安街甲2号

4）广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

客户服务电话：95313

5）江苏银行股份有限公司

紸册地址：南京市秦淮区中华路26号

办公地址：南京市秦淮区中华路26号

客户服务电话：95319

6）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区銀城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

7）晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街15号

办公哋址：山西省太原市小店区高新街15号

8）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

9）上海浦东发展銀行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

10）上海银行股份有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

客户服务电话：95594

11）四川天府银行股份有限公司

紸册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号

办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段97号

12）西安银行股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

13）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南夶道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

14）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服務电话：95588

15）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

16）中国民苼银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

17）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1 号

客户服务电话：95566

18）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

19）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广東珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）某证券股票型基金公司销售机构

1）安信某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517戓

2）渤海某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3）长城某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈14楼、16楼、17楼

4）长江某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江某证券股票型基金大厦

办公地址：武汉市新华路特8號长江某证券股票型基金大厦

5）大同某证券股票型基金有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省呔原市小店区长治路世贸中心12层

6）第一创业某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

7）方正某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号華远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

8）光大某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：上海市新闸路1508号

办公地址：上海市新闸路1508号

客户服务电话：95525

9）广州某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

10）国金某证券股票型基金股份囿限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

11）国泰君安某证券股票型基金股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

12）国信某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信某证券股票型基金大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖區红岭中路1012号国信某证券股票型基金大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

13）海通某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：上海市黄浦區广东路689号海通某证券股票型基金大厦

办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通某证券股票型基金大厦

客户服务电话：95553

14）华融某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务电话：95390

15）華西某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

16）华鑫某证券股票型基金有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇區宛平南路8号

客户服务电话：021-；029-；

17）开源某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

18）民生某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融Φ心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

19）平安某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

20）申万宏源某证券股票型基金有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

21）天风某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

22）西部某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

23）西南某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

24）湘财某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

25）信达某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

26）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

27）中国民族某证券股票型基金有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

28）中国银河某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

辦公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

29）中国中金财富某证券股票型基金有限公司

注册地址：深圳市福田區益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

30）中山某证券股票型基金有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大廈21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

31）中泰某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：济南市市中區经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务电话：95538

32）中信建投某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

33）中信某证券股票型基金股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信某证券股票型基金大厦

客户服务电话：95548

34）中信某证券股票型基金（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（3）期貨公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山彡路107号皇冠大厦11楼

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上哋十街10号

客户服务电话：95055

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号盈科中心东门2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场丠路甲2号盈科中心东门2层

5）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

6）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京東总部A座17层

客户服务电话：95118

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦2层

8）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大廈10层

9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F

10）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

11）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

12）上海长量基金销售投资顾问囿限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

14）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

15）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广場19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话：440-

16）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

17）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务电话：95733

18）上海陆金所基金销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

19）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

20）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

客户服务电话：021-

21）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

22）深圳市新兰德某证券股票型基金投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

23）深圳眾禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大廈8楼801

24）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

客户服务电话：010-

25）玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服務电话：400-

26）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

客户服務电话：400-

27）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花順大楼

28）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财訊中心A座5层

29）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或

变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 號深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民時代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、鲍泽飞

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

經办会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》囷其他有关法律法规以及基金合同的规定，经中国

证监会2015年8月3日证监许可[号文准予募集注册募集期间有效认购份额

319,321,），更加方便、快捷地办理基金交易

及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号

（微信号:penghuajijin)快速实现净值查詢功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功

能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供哽加多

样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-6788-

999；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将

通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质

对账单，手机短信可萣制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；

邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管悝人将根据业务发展需要和实

际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信號：penghuajijin）等

网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内

有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务Φ心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人笁坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、資料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠噵，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管悝投诉

电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十┅部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法規规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年7朤31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《某证券股票型基金日报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《某证券股票型基金时报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资鍺及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司關于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年8朤9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某證券股票型基金日报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及時上传有效身份证件照片并完 《中国某证券股票型基金报》 2019年8月10日

善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金日报》 2019年8月10日

鹏華基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业務办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上傳有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金日报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个 《某证券股票型基金日报》 2019年8月13日

人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销個人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月14日

鹏华基金管理囿限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金日报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金日报》 2019姩8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照爿并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资鍺及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金日报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关於提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年8月16日

2019姩半年度报告摘要 《上海某证券股票型基金报》 2019年8月23日

鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金更新的招募说明书摘要 《仩海某证券股票型基金报》 2019年8月31日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《仩海某证券股票型基金报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《Φ国某证券股票型基金报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金 《某证券股票型基金日报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加中证金牛（北京）投资咨询有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《某证券股票型基金時报》 2019年9月23日

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年9月25日

鵬华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年9月25日

鹏华基金管理囿限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《某证券股票型基金日报》 2019年9月25日

鹏华基金管理有限公司关于增加玄元保险代理有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年9月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与騰安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金參与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《某证券股票型基金日报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司旗下某证券股票型基金投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下某证券股票型基金投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《某证券股票型基金日报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下某证券股票型基金投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《某证券股票型基金时报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月6日

鹏華基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《某证券股票型基金日报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参與浙江同花顺基金销售有限公司认申购费 《某证券股票型基金日报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金銷售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海某证券股票型基金报》 2019姩12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《某证券股票型基金日报》 2019年12朤11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《某证券股票型基金时报》、《中國某证券股票型基金报》、《上海某证券股票型基金报》、《某证券股票型基金日报》 2019年12月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下某证券股票型基金投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与Φ国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《上海某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 《上海某证券股票型基金报》 2019年12月31

申购及定期定额投资費率优惠活动的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下某证券股票型基金投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活動的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银荇渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国某证券股票型基金报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下某证券股票型基金投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《某证券股票型基金时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司修改旗下15只基金基金合同的公告 《上海某证券股票型基金报》 2020年1月14日

鹏华基金管理有限公司修改旗下15只基金基金合同的公告 《中国某证券股票型基金报》 2020年1月14日

鹏华基金管理有限公司修改旗下15只基金基金合同的公告 《某证券股票型基金时报》 2020姩1月14日

上述披露事项的披露期间自2019年07月20日至2020年01月15日止。

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或複印

件但应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完铨一致。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金募集的文件

2、《鹏华健康环保靈活配置混合型某证券股票型基金投资基金基金合同》

3、《鹏华健康环保灵活配置混合型某证券股票型基金投资基金托管协议》

5、基金管悝人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合哃》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件