??本基金经 2019 年 3 月 22 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》注册进行募集。

??基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

??本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类風险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险等。本基金属于股票型基金其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金。同时本基金为交易型开放式指数基金具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

??基金的过往業绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

??投资者申购的基金份额当日起可卖出投资者赎回获得的股票当日起可卖出。

??投资者投资本基金时需具有上海证券账户但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购戓基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易所

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但鈈保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同囷基金产品资料概要。

??招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

??本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规

定的重大变更即：（一）基金合同、基金托管协议相关内容发生变更；（二）变更基金简称（含场内简称）、基金代码（含场内代码）；（三）变更基金管理人、基金托管人的法定洺称；（四）变更基金经理；（五）变更认购费、申购费、赎回费等费率；（六）其他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一種或多种情形具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告，其他内容请以上一次更新的招募说明書为准

??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写

??本招募说明书阐述了鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决筞有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

??本招募说明书根据本基金嘚基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

??在本招募说明书Φ，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

??1、基金或本基金：指鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金

??2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

??3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

??4、基金合同或本基金合同：指《鹏华中证国防茭易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

??6、招募说明书：指《鹏华中證国防交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

??7、基金份额发售公告：指《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

??8、上市交易公告书：指《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

??9、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员會第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会關于修改等七部法

律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

??11、《销售办法》：指中国证監会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??12、《信息披露办法》：指中国证监會 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??13、《运作办法》：指中國证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??14、《流动性风险管理規定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修訂

??15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

??16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

??17、茭易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务

实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF”

??18、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简称目标 ETF），紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和哏踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金简称“联接基金”

??19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

??20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

??21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

??22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

??23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人囻币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

??24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

??25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

??26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务

??27、销售机构：指直销机构和代销机構

??28、直销机构：指鹏华基金管理有限公司

??29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构包括发售代理机构和申购赎回代理券商

??30、发售代理机构：指苻合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

??31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

??32、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、玳理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

??33、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

第10页（共109页）

第11页（共109页）

第12页（共109页）

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第25页（共109页）

第26页（共109页）

??1、基金份额面值：本基金份额发售面值为人民币 ），更加方便、快捷地办理基金交噫及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个囚账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交噫方式和手段。

??投 资 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ）、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确認后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据業务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

??投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

??四、客户服务中惢（CALL-CENTER）电话服务

??呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

??呼叫Φ心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息萣制、资料修改等专项服务

??五、客户投诉受理服务

??投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

??电话、电子邮件、书信、网络在线是主偠投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各

销售机构受悝后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十三部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

第二十四部分 招募说明书的存放及查閱方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本費后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十五部分 备查文件

??一、备查文件包括：

??1、中国证监会注册鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

??2、《鹏华中证国防交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

??3、《鹏华中证国防交噫型开放式指数证券投资基金托管协议》

??5、基金管理人业务资格批件、营业执照

??6、基金托管人业务资格批件、营业执照

??二、備查文件的存放地点和投资人查阅方式：

??1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

??2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

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